170+会员联合盖章基金业文化建设“自律公约十条”出台！严禁“老鼠仓”摒弃奢靡炫富

4月14日晚间，中国证券投资基金业协会在其官微上发布《公募基金行业文化建设自律公约》，要求行业坚持党的领导，牢记初心使命，切实服务实体经济和国家战略，更好满足居民财富管理需求，共同践行和营造风清气正的行业生态。

此次发布的《公约》共10条，分别从党的领导、初心使命、守法合规、信义义务、长期主义、廉洁从业、立德修身、作风端正、言论得当、公司管理等十个方面作出规范。10条涵盖内容如下：

一、坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，贯彻执行党的路线方针政策，决不搞变通、打折扣。

二、胸怀“国之大者”，矢志金融报国，服务实体经济与国家战略，服务资本市场改革发展，更好满足居民财富管理需求，避免自娱自乐、背离初心使命。

三、强化合规意识，坚守职业底线，严禁“老鼠仓”、非公平交易以及各种形式的利益输送等违法行为。

四、崇尚专业精神，切实勤勉尽责，忠实保护投资者利益，不欺骗、误导、差别对待投资者。

五、秉承价值投资，践行长期理念，坚持长效激励约束机制，纠治短期激励、过度激励行为。

六、坚持廉洁从业，规范行为操守，主动索贿，严禁行贿受贿，不谋取不正当利益。

七、培育高尚情操，注重个人品行，切实摒弃奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义。

八、弘扬传统美德，端正生活作风，坚决杜绝败坏社会风气、违背公序良俗的不良行为。

九、维护行业形象，注重谨言慎行，自觉编造虚假、不良信息或发布、传播不当言论。

十、强化责任担当，防范声誉风险，严防管理失当、用人失察、奖罚不明、惩戒不严。

基金业协会指出，《公约》旨在引导行业机构与广大基金从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，坚定推进行业实现更高水平、更高质量的发展。

全体公募基金管理人以及部分销售、托管机构，共计170余家会员单位在《公约》上联合盖章，共同倡议行业机构及从业人员自觉遵守《公约》，以实际行动践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，牢记服务实体经济、国家战略以及居民财富管理需求的初心使命，提高执业能力，恪守职业道德，切实肩负起新征程赋予的时代责任和历史使命。

《公约》的签订，标志着基金业文化建设工作进入新阶段。梳理历史可以发现，短短四年时间，基金业文化建设工作已经取得了巨大的成绩。

2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会在京召开，中国证监会党委书记、主席易会满出席会议，并发表重要讲话。针对基金业，重点强调了基金行业要统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

在会上，基金业协会还发布了《公募基金行业文化建设倡议书》，倡议公募基金行业全体机构和从业人员要恪守信托精神，忠实于投资者最佳利益；敬畏法治，筑牢自律文化长城；践行社会责任，引领价值投资。

文化建设作为软实力，对基金业高质量发展，服务实体经济、促进共同富裕发挥着重要作用。2022年4月26日，证监会发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，专设一章强调行业文化建设，并提出，要持续深入开展“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设工作，加强从业人员职业操守和道德规范培训力度，增强基金从业人员职业认同感、使命感和荣誉感，摒弃急功近利、拜金主义等不良文化现象。同时还从品牌建设与声誉管理、廉洁从业等角度，提出不良文化，做好廉洁风险防控等工作。

今年2月，基金业协会发布的《公募基金行业2022年度社会责任报告》显示，数据显示，104家公司已成立了文化建设小组。其中2019年之后成立文化建设小组的基金管理公司约占90%，小组负责人所在部门多集中于总经理办公室、公司管理层、稽核部与党支部，小组成员人数平均约为10人。另外，93家公司表明自身已经确定了行业文化建设的总方案，约占公司总数的70%。在已确定行业文化建设总方案的基金公司中，89家基金管理公司在2019年之后确定了方案。此外有62家明确给出关于行业文化建设的总预算，总预算金额达到2.29亿元。

在本次关于《公约》发布的新闻稿中，基金业协会表示，下一步，协会将在《公约》基础上，持续完善和优化公募基金机构及人员相关自律规则体系，同时依托协会理监事会、各委员会，加强联动，层层辐射，把行业文化和职业道德的自律要求传导至行业全部机构和从业人员，切实形成强大的行业文化自律合力。